鹏华国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金       基金家具贵寓提要（更新）                                           编制日历：2025 年 08 月 12 日                 送出日历：2025 年 08 月 14 日    本提要提供本基金的迫切信息，是招募施展书的一部分。    作出投资决定前，请阅读齐备的招募施展书等销售文献。 一、家具约略  基金简称      生物疫苗 ETF               基金代码          159657            鹏华基金料理有限                             华泰证券股份有限 基金料理东说念主                             基金托管东说念主            公司                                   公司                                   上市交游所及上市      深圳证券交游所 基金合同见效日    2023 年 02 月 22 日                                   日历（若有）        /2023 年 03 月 13 日 基金类型       股票型                    交游币种          东说念主民币 运作神色       普通盛开式                  盛开频率          每个盛开日                                   开动担任本基金基 基金司理       林嵩                     金司理的日历                                   证券从业日历        2015 年 04 月 01 日 场内简称       疫苗 ETF 鹏华            《基金合同》见效后，运动 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目            不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主 其他（若有）            应当在按期论说中给予裸露；运动 50 个责任日出现前述情形的，            基金合同停止，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 注：无。 二、基金投资与净值阐扬 （一）投资倡导与投资策略 本部分请阅读《鹏华国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金招募施展书》 “基金的投资”了解戒备情况。           缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪非常的最小化。本基金力 投资倡导           争将日均追踪偏离度限度在 0.2%以内，年追踪非常限度在 2%以内。           本基金的标的指数为：国证疫苗与生物科技指数。           本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托确认）。 投资界限           为更好地终局投资倡导，本基金可一丝投资于国内照章刊行或上市交           易的其他股票（包含主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的          股票）、存托确认、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行          单据、政府复古机构债、方位政府债、中期单据、短期融资券、超短          期融资券、次级债、可更动债券、可交换债券过火他中国证监会允许          基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括公约入款、按期入款          等）、货币市集器用、同行存单、钞票复古证券、股指期货以及法律          法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监          会关系法则）。          本基金可依据法律法例的法则，参与融资及转融通证券出借业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履          行恰当设施后，不错将其纳入投资界限。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股          的比例不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的法则而受放置的情          形之外。          若是法律法例对该比例要求有变更的，可在践诺恰当设施后以变更后          的比例为准。          本基金主要聘用完全复制策略，即按照标的指数成份股过火权重构建          基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化对股票          投资组合进行相应谐和。          当预期成份股发生谐和或成份股发生配股、增发、分红等看成时，或          因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效能可能带来影响          时，或因某些迥殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验          复制和追踪标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行恰当变 主要投资策略   通和谐和，致力镌汰追踪非常。          本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.2%以内，年追踪非常限度在          差向上上述界限，基金料理东说念主应聘用合理要领幸免追踪偏离度、追踪          非常进一步扩大。          指期货投资策略；5、钞票复古证券的投资策略；6、融资及转融通投          资策略。 事迹比较基准   国证疫苗与生物科技指数收益率          本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债 风险收益特征          券型基金、夹杂型基金。同期本基金为交游型盛开式指数基金，具有            与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。 （二）投资组合伙产树立图表/区域树立图表 （三）自基金合同见效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较   基准的比较图 三、投成本基金触及的用度 （一）基金销售关系用度 注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不向上 0.50%的圭臬收取 佣金。场内交游用度以证券公司执行收取为准。 （二）基金运作关系用度   以下用度将从基金钞票中扣除：  用度类别       收费神色/年费率或金额        收取方   料理费           0.5%       基金料理东说念主和销售机构   托管费           0.1%         基金托管东说念主  销售工作费           -            销售机构  审计用度           46000 元            司帐师事务所  信息裸露费          120000 元           法则裸露报刊           按照国度相关法则和《基金合同》  其他用度     商定，不错在基金财产中列支的其          关系工作机构                 他用度 注：1、本基金交游证券等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 值，最终执行金额以基金按期论说裸露为准。 （三）基金运作概括用度测算   若投资者申购本基金份额，在握或然间，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作概括费率（年化） 注：基金运作概括费率测算中的基金料理费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金 现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报裸露的关悉数据为基准 测算。 四、风险揭示与迫切请示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募施展书》等销售文献。   （1）指数化投资的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均求教率与通盘股票市 场的平均求教率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司遐想情状、投资者心 理和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资战略将会转变，投资组合将随之谐和，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项谐和带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度的悉数值限度在 0.2%以内，年化追踪非常限度在 2%以 内，但因标的指数编制执法谐和或其他身分可能导致追踪非常向上上述界限，本基金净值 阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （2）ETF 运作的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价限度在一定 界限内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基 金管 理东说念主 或者 基金 料理东说念主 委派 深圳 证券 信息有限 公司 狡计 基金 份额 参考净 值 （IOPV），并由深圳证券交游所在交游时期发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时 参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 狡计可能出现造作，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再恰当证券交游所上市条目被停止上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前停止上市，导致基金份额弗成连接进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且开垦了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的宽裕的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收得胜后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者弗成实时、足额赢得申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东说念主可能根据成份股市值界限变化等身分谐和最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一都赎回，而只可在二级市集卖出一都或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现经过中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   （3）投资股指期货的风险   本基金投资界限包括股指期货。股指期货采用保证金交游轨制，由于保证金交游具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。 股指期货采用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在法则的时期内补足保证金，按法则将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若家具运作中出现基差波动不信托性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投钞票生影响。   （4）投资钞票复古证券的风险   本基金投资于钞票复古证券。钞票复古证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于钞票复古证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权 益，因此钞票复古证券投资还面对基础钞票特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流猜度风险 等与基础钞票关系的风险。   （5）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于： 对价的风险； 券用度的风险； 手方负约、业务执法谐和、信息工夫弗成正常运行等风险。   （6）投资存托确认的风险   本基金的投资界限包括存托确认，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共 同风险外，本基金还将面对中国存托确认价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与 中国存托确认刊行机制关系的风险，包括存托确认握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在 法律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险；存托确认握有东说念主在分红派息、控制 表决权等方面的迥殊安排可能激勉的风险；存托公约自动不竭存托确认握有东说念主的风险；因 多地上市酿成存托确认价钱各异以及波动的风险；存托确认握有东说念主权益被摊薄的风险；存 托确认退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息裸露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      （7）基金合同自动停止的风险      《基金合同》见效后，运动 50 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。故基 金份额握有东说念主将可能面对基金合同自动停止的风险；出现标的指数不恰当要求（因成份股 价钱波动等指数编制花式变动之外的身分致使标的指数不恰当要求的情形之外）、指数编 制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额 握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。因此，在本基金的 运作时间，基金份额握有东说念主面对基金合同自动停止的风险。 流动性风险过火他风险等。 （二）迫切请示      中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事 东说念主。      基金家具贵寓提要信息发生错误变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新，其他信 息发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期存眷基金料理东说念主发布的相 关临时公告等（本次更新详见 2025 年 08 月 11 日裸露的《鹏华基金料理有限公司对于鹏 华国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金变更场内简称的公告》）。      因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未能处置 的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不竭力。除非仲 裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 五、其他贵寓查询神色      以下贵寓详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]      （1）基金合同、托管公约、招募施展书      （2）按期论说，包括基金季度论说、中期论说和年度论说      （3）基金份额净值      （4）基金销售机构及商量神色      （5）其他迫切贵寓 六、其他情况施展   无。